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基金公司督察長是什么?基金公司督察長履行職責范圍是什么?

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基金公司督察長釋義>>

督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。

基金公司督察長

證監會發布了《證券投資基金管理公司督察長管理規定》(下稱《規定》)
《規定》強調在公司、股東的利益與基金份額持有人利益發生沖突時,督察長要優先保障基金份額持有人的利益。不過,督察長需要代表公司利益的總經理提名。
《規定》明確規定了督察長的職責。根據規定,督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員,履行職責的范圍涵蓋公司經營管理和公司所管理基金運作的所有業務環節。
作為督察長行使職責的保障,《規定》賦予督察長兩方面的權利。一是充分的知情權和獨立的調查權,督察長可以根據履行職責的需要參加、列席公司相關會議,調閱公司相關文件、檔案;二是對違法違規行為的制止權和報告權,督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的,應當及時予以制止,重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。

基金公司督察長履行職責范圍>>

1、基金管理公司督察長履行職責的范圍內部風險控制制度主要包括:嚴格按照法律法規和基金合同規定的投資比例進行投資,不得從事規定禁止基金投資的業務;堅持獨立性原則,基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產應相互獨立,分賬管理,公司會計和基金會計嚴格分開;實行集中交易制度,每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章;加強內部信息控制,實行空間隔離和門禁制度,嚴防重要內部信息泄露;前臺和后臺部門應獨立運作。

2、基金管理公司是指依據有關法律法規設立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔。基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人應當經國務院證券監督管理機構核準。按設立方式劃分,有封閉型基金、開放型基金;有契約型基金、公司型基金;按投資對象劃分,有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產基金等等。

 

基金公司督察長釋義>>

督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。

基金公司督察長

證監會發布了《證券投資基金管理公司督察長管理規定》(下稱《規定》)
《規定》強調在公司、股東的利益與基金份額持有人利益發生沖突時,督察長要優先保障基金份額持有人的利益。不過,督察長需要代表公司利益的總經理提名。
《規定》明確規定了督察長的職責。根據規定,督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員,履行職責的范圍涵蓋公司經營管理和公司所管理基金運作的所有業務環節。
作為督察長行使職責的保障,《規定》賦予督察長兩方面的權利。一是充分的知情權和獨立的調查權,督察長可以根據履行職責的需要參加、列席公司相關會議,調閱公司相關文件、檔案;二是對違法違規行為的制止權和報告權,督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的,應當及時予以制止,重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。

基金公司督察長履行職責范圍>>

1、基金管理公司督察長履行職責的范圍內部風險控制制度主要包括:嚴格按照法律法規和基金合同規定的投資比例進行投資,不得從事規定禁止基金投資的業務;堅持獨立性原則,基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產應相互獨立,分賬管理,公司會計和基金會計嚴格分開;實行集中交易制度,每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章;加強內部信息控制,實行空間隔離和門禁制度,嚴防重要內部信息泄露;前臺和后臺部門應獨立運作。

2、基金管理公司是指依據有關法律法規設立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔。基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人應當經國務院證券監督管理機構核準。按設立方式劃分,有封閉型基金、開放型基金;有契約型基金、公司型基金;按投資對象劃分,有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產基金等等。

 

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